3er Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Santa Lucía

Puerto España, Trinidad y Tobago, 9 de enero de 2024 – Santa Lucía ha pasado por un proceso de seguimiento intensificado luego de la adopción de su Informe de Evaluación Mutua. El informe evaluó la efectividad de las medidas de lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (ALA/CFT) de Santa Lucía y el cumplimiento por parte del país de las Recomendaciones del GAFI.

De conformidad con los Procedimientos del GAFIC para la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT, Santa Lucía ha informado al GAFIC sobre los avances que ha logrado para fortalecer su marco ALA/CFT y el 3er Informe de Seguimiento de Santa Lucía evalúa los esfuerzos del país para abordar las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en la Evaluación Mutua.

Según el informe, Santa Lucía ha logrado avances considerables en su lucha contra el LA y el FT desde su Informe de Evaluación Mutua de 2021 . Como resultado, el Grupo de Acción Financiera del Caribe ha recalificado al país en 22 de las 40 Recomendaciones:

Recomendación 1: Evaluar los riesgos y aplicar un enfoque basado en el riesgo de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 2: Cooperación y coordinación nacional de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 3: Delito de Lavado de Dinero de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 5: Delito de Financiamiento del Terrorismo de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 10: Debida diligencia con el cliente de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Recomendación 12: Personas políticamente expuestas de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 14: Servicios de transferencia de dinero o valores de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Recomendación 15: Las nuevas tecnologías sigue a Parcialmente Cumplida

Recomendación 16: Transferencias Electrónicas de No Cumplida a Cumplida

Recomendación 17: Dependencia de terceros de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 18: Controles Internos y sucursales y subsidiarias extranjeras de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 19: Países de mayor riesgo de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 20: Notificación de transacciones sospechosas de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 22: APNFD: Debida diligencia con el cliente de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Recomendación 23: APNFD: Otras medidas de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 27: Facultades de los supervisores de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 29: Unidades de Inteligencia Financiera de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 34: Orientación y realimentación de Parcialmente Cumplida a Cumplida

Recomendación 35: Sanciones de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Recomendación 37: Asistencia legal mutua de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Recomendación 38: Asistencia legal mutua: el congelamiento y el decomiso siguen Parcialmente Cumplida

Recomendación 40: Otras formas de cooperación internacional de Parcialmente Cumplida a Mayormente Cumplida

Actualmente, Santa Lucía es calificada como Cumplida o Mayormente Cumplida con 30 de las 40 Recomendaciones del GAFI.

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