Foto: Primer Ministro de Antigua y Barbuda, el Honorable Gaston Browne, se dirige a los participantes en la inauguración de la L Reunión Plenaria y de grupos de trabajo del GAFIC celebrada en St. John’s, Antigua y Barbuda, los días 24 -29 noviembre 2019.

St. John’s, Antigua y Barbuda, noviembre 2019 –   El Presidente saliente del GAFIC, el Honorable Dale Marshall, QC, MP, Fiscal General de Barbados, presidió la L reunión plenaria y de grupos de trabajo del GAFIC celebrada en St. John’s, Antigua y Barbuda, los días 24 al 29 de noviembre de 2019. Esto representó el Pleno final a ser presidido por el Honorable Fiscal General al pasar la batuta al Honorable Tte. Cnel. Edward Croft, Director de la Oficina de Política Nacional para el Control de Drogas y del Lavado de Dinero de Antigua y Barbuda.  El Honorable Tte. Cnel. Edward Croft ocupará el cargo de Presidente del GAFIC para el período entre noviembre de 2019 al noviembre de 2020.

La Plenaria trató los siguientes temas principales:

  1. Evaluaciones mutuas
  • Discusión de los informes de evaluación mutua (IEM) de Bermuda y de las Islas Turcas y Caicos: El Pleno del GAFIC examinó los IEM de Bermuda y de las Islas Turcas y Caicos, que se elaboraron con base en la metodología del GAFI para la evaluación y que establecen el nivel de efectividad del sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las recomendaciones del GAFI. El Pleno aprobó los IEM tras los debates mantenidos tanto en la reunión del Grupo de Trabajo sobre Temas del GAFI (WGFI) como en el Pleno. Se están preparando ahora los IEM para el proceso de Calidad y Coherencia Post-Plenario (CyC) y se publicarán una vez que el proceso se haya concluido.

 

  1. Adopción de las enmiendas a los procedimientos
  • En octubre de 2019, el GAFI revisó los "Procesos y Procedimientos Consolidados para las Evaluaciones Mutuas y el Seguimiento" (Procedimientos Universales) y, como resultado, los Procedimientos del GAFIC ICRG requerían una modificación para garantizar que sean acordes con las enmiendas recientes.

 

  • El Pleno aprobó las enmiendas que refuerzan y proporcionan una mayor claridad al proceso de Seguimiento existente y garantiza la coherencia con los Procedimientos Universales de la siguiente manera:

 

  1. Párrafo 11- sólo las recomendaciones clasificadas NC/PC son aceptables para una solicitud de recalificación del cumplimiento técnico;
  2. Párrafo 11- se prohíben las solicitudes de recalificación cuando el marco jurídico, institucional u operativo del país permanezca inalterado;
  3. Párrafo 13- aun cuando la recomendación revisada haya sido calificada MC o C, el país tendría que buscar una recalificación una vez que la recomendación se haya cambiado; y
  4. El nuevo párrafo 14 ofrece opciones flexibles para que el GAFIC limite y/o simplifique el debate y la aprobación de los IEM con recalificaciones de cumplimiento técnico.

 

  • Adopción de las enmiendas a los Procedimientos del GAFIC para la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT que fortalece el proceso de evaluaciones mutuas con el objetivo de obtener informes de evaluación mutua de mejor calidad (IEM).

 

  • Las modificaciones acordadas en los Procedimientos del GAFIC para la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas ALA/CFT fueron las siguientes:

Enmiendas del junio de 2019 a los Procedimientos Universales:

 

  1. Requisito de revisar periódicamente los Procedimientos MEVAL del GAFIC para identificar y abordar los desafíos persistentes (Párrafo 1).

  2. Una enmienda para tomar nota del requisito de que el GAFI considere el impacto de los cambios en los OREG al actualizar los Procedimientos Universales (Párrafo 4).

  3. Requisitos en relación con las cualificaciones de los evaluadores del GAFIC, los equipos de evaluación y el papel de la Secretaría en el proceso de evaluación (nuevo Párrafo 17).
  4. Requisito de revisar periódicamente la suficiencia del personal de la Secretaría y la asignación de recursos para garantizar que los Informes de Evaluación Mutua (IEM) y el trabajo de seguimiento se prioricen de manera adecuada (Párrafo 20, antes el Párrafo 19).

  5. Aclaraciones adicionales sobre la interacción con el país evaluado y la recomendación de que los países evaluados consideren la capacitación para los países evaluados y el nombramiento de un coordinador del proceso de evaluación mutua quien servirá de punto de contacto (Párrafo 23, antes el Párrafo 21 y Nota al pie 5).

  6. Requisito para garantizar el tiempo suficiente para la traducción cuando sea necesario (Párrafo 34, antes el Párrafo 32).

  7. Recomendación para garantizar que el 2do Borrador de un IEM esté lo más cerca posible de un IEM final antes de circularlo a los revisores externos y al país evaluado (Párrafo 44, antes el Párrafo 42).

  8. Requisito para que los evaluadores respondan a las observaciones sustantivas de los revisores externos (Párrafo 50, antes el Párrafo 48).

  9. Aclaración de que,como mínimo, los temas pendientes entre el equipo de evaluación y el país se aborden a través de teleconferencias o videoconferencias programadas y que cuando haya cambios sustantivos significativos en el IEM después de la reunión presencial,el IEM podrá circularse a los revisores externos para su examen específico (siempre que esto no cause demoras indebidas) (párrafos 51 y 52, anteriormente párrafos 49 y 50, respectivamente).

  10. Orientaciónsobreelenfoquedeldebateplenariode los IEMylafacultad de los órganos de evaluaciónparalimitareltiempodedebateanomásdecuatro (4) IEM (Párrafo 59, antes el Párrafo 57).

Enmiendas del octubre de 2019:

a. Requisitos en relación con la elaboración del Documento de Temas Clave (KID por sus siglas en inglés) (Párrafo 54, antes el párrafo 52).

       2.  Plan operacional del GAFIC contra el financiamiento del terrorismo (CFT)

  • Las Islas Caimán hicieron una presentación de su trabajo de CFT acorde con el Plan operacional CFT aprobado que se adoptó en la XLVII Plenaria del GAFIC de mayo de 2018.
  1. Actualizaciones de la Reunión plenaria de GAFI y de grupos de trabajo de junio y octubre de 2019
  • Los resultados de los Plenos de junio y octubre de 2019 del GAFI se presentaron en las siguientes Reuniones de los Grupos de Trabajo del GAFIC: el Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (GAFIC ICRG), el Grupo de Trabajo sobre Temas del GAFI (WGFI), que abarca el trabajo del Grupo de desarrollo de políticas (PDG), el Grupo de Coordinación de la Red Mundial (GNCG) y el Grupo de Evaluaciones y Cumplimiento (ECG), el Grupo de Trabajo sobre Riesgos, Tendencias y Métodos del GAFIC (CRTMG) y el Foro de los Jefes de las UIF.

WGFI

WGFI informó sobre los principales resultados de las reuniones del GAFI de junio y octubre de 2019 en relación con lo siguiente: -

  1. La revisión de los Procedimientos Universales para incluir las acciones obligatorias para los OREG para que estas acciones ayuden a los OREG a que aborden los desafíos que enfrentan en el proceso de evaluación mutua y la calidad de los Informes de Evaluación Mutua (ECG);

  2. La adopción de tres Documentos guía de enfoque basado en riesgos, a saber: para los profesionales legales, los proveedores de servicios fiduciarios y societarios, y los profesionales contables (PDG, junio 2019);

  3. Los debates preliminares en el seno del PDG acerca de la revisión de las Normas sobre la Financiación de la Proliferación, la elaboración de guías sobre la identidad digital, la revisión de la Nota sobre la base jurídica de los requisitos para ampliar los requisitos a los proveedores de servicios de activos virtuales (los VASP), la adopción del Documento sobre las Mejores Prácticas relativas a la Propiedad Final para las Personas Jurídicas y el próximo programa de trabajo del PDG (PDG, octubre 2019); y

  4. Los desafíos que enfrentan los OREG al realizar las evaluaciones mutuas, los recursos de los OREG para completar la ronda actual de evaluaciones mutuas, los planes operativos y regionales contra la financiación del terrorismo y el proyecto piloto de asistencia técnica (GNCG, octubre 2019).

  5. Las revisiones de la Metodología con base en los cambios a la Recomendación y revisiones de los Procedimientos Universales para mejorar la eficacia con respecto al proceso de Seguimiento y los temas emergentes en la Evaluación de Seguimiento del 5to Año (FFUA) (ECG, octubre 2019).

Informe sobre el Programa de Cumplimiento tributario voluntario de Trinidad y Tobago

El Pleno del GAFIC concluyó que Trinidad y Tobago cumple con todos los requisitos y aprobó el “Informe de Trinidad y Tobago sobre el Programa de Cumplimiento tributario voluntario”.


GAFIC ICRG

  1. Discusión del 10mo Informe de Seguimiento para la Evaluación mutua de Sint Maarten: la jurisdicción se colocó en la 3ra etapa del seguimiento intensificado y se circuló una declaración pública.
  2. Recomendación 35 temas transversales – La Plenaria instruyó a la Secretaría que realizara un análisis del tema y que presentara un informe sobre el tema en la Plenaria de mayo de 2020 para determinar los próximos pasos.

  3. También se proporcionaron actualizaciones de las siete (7) jurisdicciones miembros del GAFIC en el proceso de seguimiento (Trinidad y Tobago, Jamaica, las Bahamas, Barbados, Antigua y Barbuda, las Islas Caimán y Haití).

  4. Además de la Declaración Pública del GAFI que se publicó el 21 de junio de 2019, doce (12) delegaciones miembros del GAFIC proporcionaron información sobre las medidas adoptadas.

  5. Los resultados del GAFI ICRG para las Reuniones Plenarias de junio y octubre de 2019 se debatieron en relación con:

 

  • El informe de los países del Grupo Conjunto de las Américas con énfasis en los informes de situación de Trinidad y Tobago y las Bahamas.

 

  • Las jurisdicciones que cumplan los criterios de referencia de la 4ta Ronda con la inclusión de Barbados debido al cambio en los criterios de priorización y la presentación del POPR de Barbados y Jamaica en el Pleno del GAFI en febrero de 2020.

 

Foro de Jefes de las UIF del GAFIC

  1. Briana Kernan de Chainalysis hizo una presentación sobre los Activos Virtuales.

  2. Asesor del Orden Público de la Secretaría del GAFIC, el Sr. Pedro Harry, hizo una presentación sobre los cambios a las Normas del GAFI (R.15) para reflejar a los activos VA y los VASP.

  3. Se dieron actualizaciones sobre los proyectos e iniciativas pertinentes del Grupo Egmont, y

  4. Los Miembros de las UIF del GAFIC presentaron informes/actualizaciones.

Grupo del GAFIC sobre Riesgos, Tendencias y Métodos (CRTMG)

En relación con los temas que se discutieron en el CRTMG, el Pleno:

  1. Aprobó la actualización de los casos de 2019 en relación con el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo;

  2. Aprobó la publicación de la actualización de los casos de 2019 en relación con el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo en el sitio web del GAFIC como documento público; y

  3. Aprobó la depuración y publicación del informe de 2018 sobre el ejercicio de evaluación del derisking como documento público en el sitio web del GAFIC.

 

  1. Gobernanza del GAFIC
  • Para el período de noviembre de 2019/noviembre de 2020, la Presidencia del GAFIC está en manos de Antigua y Barbuda, representado por el Cnel. Edward Croft, Director de la Organización de política nacional para el control de drogas y del lavado de dinero. La Presidencia Adjunta está en manos de Las Bahamas representadas por el Honorable Carl Wilshire Bethel, Q.C., Fiscal General y Ministro de Asuntos Jurídicos. El cargo de Presidente Inmediato se ocupa por Barbados representado por el Honorable Dale Marshall, QC, MP, Fiscal General y Ministro de Asuntos Jurídicos, que garantiza la gobernanza tripartita del GAFIC.

Foto: El Tte. Cnel. Edward Croft, Director de la Organización de Política Nacional para el Control de drogas y del lavado de dinero de Antigua y Barbuda, y Presidente del GAFIC para el período de noviembre 2019-noviembre 2020, se dirige a los participantes en la inauguración de las reuniones de la L Plenaria y de Grupos de Trabajo celebradas en St. John's, Antigua y Barbuda los días 24 al 29 de noviembre de 2019.

 

Foto: El Honorable Dale Marshall, Q.C., M.P., Fiscal General y Ministro de Asuntos Jurídicos de Barbados, Presidente saliente del GAFIC para el período del noviembre 2019 al noviembre de 2020, se dirige a los participantes durante la inauguración de la L Reunión plenaria y de grupos de trabajo celebradas en St. John’s, Antigua y Barbuda los días 24 -29 noviembre 2019.

 

  1. Secretaría del GAFIC
    9 diciembre 2019